COMPLIANCE, GARANTE DE JUEGO LIMPIO EN LAS TRANSACCIONES MERCANTILES
“El legislador, quizás sin pretenderlo, se ha convertido por una vez en el mejor aliado del juego limpio en las transacciones mercantiles.” Fue una de las afirmaciones de Jose Alberto Molina, Director del Departamento Jurídico de PROLUCO Abogados & Economistas que el pasado 25 de Febrero impartió una jornada a varios directores de compra dentro del Programa de Compras Advance que organiza INDUING.
Sólo se establecerá una exención de responsabilidad para aquellas empresas que tengan implantado un sistema de compliance empresarial. Este deberá ser según marcan las normas de la Fiscalía General del Estado, ya que de momento, no existe jurisprudencia en los tribunales, lo que se interpreta como un tiempo de gracia que el Estado concede a las empresas para que se adapten a la nueva Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo que entró en vigor a partir de 1 de julio de 2015.
El Sr. Molina afirmó que “con la implantación de Planes de Cumplimiento o de Prevención penal en las empresas se logrará con el tiempo asentar las buenas prácticas y la transparencia en las relaciones mercantiles”.
Los planes de cumplimiento o compliance serán imprescindibles porque acreditarán la calidad de los operadores que los posean y se convertirán en requisito para la contratación de unas compañías con otras.
Aunque puedan contemplarse por un sector del empresariado como un coste fijo adicional -y que la propia Fiscalía General del Estado exige se contemple una dotación presupuestaria para su desarrollo y mantenimiento- a la larga, el retorno en prestigio y los beneficios de poder acceder a determinadas cadenas de suministro, compensarán con creces esos costes.
“Lograrán implantar un verdadero sistema eficaz de compliance aquellos que identifiquen las actividades en cuyo ámbito pueden ser cometidos delitos, cuenten con un responsable de cumplimiento normativo, el “compliance officer”, implementen protocolos de actuación, establezcan un canal de denuncias y un sistema disciplinario con una revisión periódica de estos programas. “
La jornada despertó la curiosidad de los asistentes, principalmente en aspectos como la recepción de pequeños obsequios que ciertos proveedores siguen ofreciendo, la vigilancia a proveedores de Terceros Países que no cumplan con estándares internacionales en materia laboral, procesos tecnológicos y uso de ciertos materiales o el sistema de denuncias al que se verán regulados.
